4月8日，上交所發(fā)布滬市監(jiān)管概覽。本周(2022年4月4日至4月8日)，上交所對(duì)47起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施。對(duì)退市新億（600145）(600145.SH)和*ST濟(jì)堂（600090）(600090.SH)、*ST中天（600856）(600856.SH)等退市風(fēng)險(xiǎn)警示股票，以及短時(shí)間內(nèi)集中申賣等加劇市場(chǎng)波動(dòng)、影響市場(chǎng)交易秩序的異常交易行為依規(guī)從嚴(yán)實(shí)施自律監(jiān)管。對(duì)2起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查, 向證監(jiān)會(huì)上報(bào)1起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

此外，本周上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管工作函5份，其中監(jiān)管問(wèn)詢函2份，監(jiān)管工作函3份；通過(guò)事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告25份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取書面警示3單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。

關(guān)鍵詞： 交易行為 風(fēng)險(xiǎn)警示