6月6日，龐大集團(tuán)（601258）（601258）發(fā)布公告稱，公司時(shí)任董事長(zhǎng)馬驤,公司時(shí)任董事長(zhǎng)黃繼宏違反了上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂),上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則(2019年),上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法,上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，被上海證券交易所給予通報(bào)批評(píng)處罰。

據(jù)了解，經(jīng)查明,2020年5月20日,龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)披露股份回購(gòu)報(bào)告書稱,公司于2020年5月15日召開(kāi)股東大會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于擬以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的預(yù)案》。公司將自股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起12個(gè)月內(nèi)使用自有資金、金融機(jī)構(gòu)借款、股東借款、處置資產(chǎn)回籠資金,以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份,回購(gòu)價(jià)格不超過(guò)人民幣1.78元/股(含1.78元/股),回購(gòu)股份總金額不低于人民幣50,000萬(wàn)元(含)、不高于人民幣100,000萬(wàn)元(含),回購(gòu)目的為用于員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日,公司股票收盤價(jià)為1.28元/股。針對(duì)本次回購(gòu)股份事項(xiàng),上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)曾于2020年4月30日發(fā)出《關(guān)于對(duì)龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司回購(gòu)股份事項(xiàng)的問(wèn)詢函》(上證公函〔2022〕0446號(hào))并與公司多次進(jìn)行溝通,針對(duì)公司2019年全年和2020年第一季度扣非歸母凈利潤(rùn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均為巨額負(fù)數(shù)的情況,要求進(jìn)一步核實(shí)并披露公司本次股份回購(gòu)計(jì)劃是否具有合理性、審慎性和可行性、資金來(lái)源是否充足、資金用途是否匹配,并充分提示本次股份回購(gòu)事項(xiàng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。公司于2020年5月8日對(duì)問(wèn)詢函作出回復(fù)稱,公司資金準(zhǔn)備充分,不會(huì)出現(xiàn)回購(gòu)資金不到位、無(wú)法按計(jì)劃實(shí)施的情形,且本次回購(gòu)有利于改善公司經(jīng)營(yíng)狀況、提升上市公司質(zhì)量。2021年5月15日,公司披露延長(zhǎng)股份回購(gòu)期限的公告稱,截至公告披露日,公司回購(gòu)股份所支付資金未達(dá)到股東大會(huì)審議通過(guò)的回購(gòu)方案下限,擬將股份回購(gòu)方案的實(shí)施期限延長(zhǎng)6個(gè)月,即股份回購(gòu)實(shí)施期限變更為自2020年5月15日至2021年11月14日。2021年11月16日,公司披露回購(gòu)股份的實(shí)施結(jié)果公告稱,截至公告日,公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份184,767,792股,已回購(gòu)股份占公司總股本的比例為1.81%,支付的資金總額為人民幣250,213,885.34元。公司實(shí)際回購(gòu)金額占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的50.04%,未能完成回購(gòu)計(jì)劃。上市公司實(shí)施股份回購(gòu)對(duì)公司股東權(quán)益、公司股票交易價(jià)格都具有重大影響。公司未能按回購(gòu)計(jì)劃完成回購(gòu)方案,實(shí)際回購(gòu)金額占回購(gòu)計(jì)劃金額下限的50.04%,與披露的回購(gòu)方案存在較大差異,影響投資者合理預(yù)期。并且,在本所已就回購(gòu)計(jì)劃可行性、資金來(lái)源等進(jìn)行問(wèn)詢關(guān)注的情形下,公司仍堅(jiān)持推動(dòng)回購(gòu)方案實(shí)施。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條和《上海證券交易所上市公司回購(gòu)股份實(shí)施細(xì)則(2019年)》(以下簡(jiǎn)稱《回購(gòu)細(xì)則》)第五條、第三十二條、第四十一條等有關(guān)規(guī)定。責(zé)任人方面,公司時(shí)任董事長(zhǎng)馬驤、黃繼宏作為公司經(jīng)營(yíng)管理決策及信息披露的第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)股份回購(gòu)方案制定、實(shí)施和公布,未能勤勉盡責(zé),對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。上述2人的行為違反了《股票上市規(guī)則》第3.1.4條、第3.1.5條,《回購(gòu)細(xì)則》第六條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

處罰說(shuō)明如下：鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò),根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.3條,《回購(gòu)細(xì)則》第五十六條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定,本所作出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)龐大汽貿(mào)集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)馬驤、黃繼宏予以通報(bào)批評(píng)。

關(guān)鍵詞： 上海證券 龐大集團(tuán)