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建議對基金法作出三方面修改 建立和完善基金長期持有機制

2021-03-08 08:18:15來源:證券日報

日前,全國人大代表、全國人大財經(jīng)委副主任委員劉新華向《證券日報》記者透露,其今年兩會的建議涉及修改《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“基金法”)。

劉新華表示,現(xiàn)行基金法的部分規(guī)定不能完全適應市場發(fā)展新形勢和行業(yè)發(fā)展需要。因此,在具體條款上,建議對基金法作出以下三方面修改:

第一,拓展基金風險管理工具。在基金法中增加相關條款,規(guī)定公募基金管理人可以依法與基金托管人簽訂協(xié)議,由基金托管人為公募基金管理人管理的產(chǎn)品提供短期融資支持。

第二,建立和完善基金長期持有機制。在基金法中增加基金管理人及其高管人員秉持長期投資理念的表述,明確規(guī)定公募基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員應當堅持長期投資、理投資,誠實守信,履行社會責任,遵從社會公德。公募基金管理人應當建立與公司發(fā)展相適應的長效激勵約束機制和薪酬遞延制度,關注基金長期投資業(yè)績、合規(guī)和風險控制狀況、基金份額持有人利益等。

第三,完善基金份額持有人大會制度。建議在基金法第四十七條增加一款規(guī)定:因法律、行政法規(guī)變化導致《基金合同》修改的,可以豁免召開基金份額持有人大會。

對于此次基金法的修改建議,劉新華表示,主要是基于以下三方面考慮:

首先,基金法的修改有利于豐富基金流動管理工具。目前基金風險管理工具有限,難以有效應對流動風險,應不斷豐富基金流動管理工具,探索允許基金為緩解流動危機實施借貸,拓展商業(yè)銀行為基金提供流動支持的路徑,提升基金行業(yè)抗風險能力和資本市場發(fā)展韌。同時,壓實基金管理人的風險管控主體責任,著力規(guī)范信息披露、費用收取等投資運作環(huán)節(jié)及相關內(nèi)部控制,并明確基金托管人、會計師事務所、律師事務所等中介機構的職責,形成管理人內(nèi)部約束、公眾監(jiān)督、外部專業(yè)機構制衡的機制,避免盲目、濫用流動管理工具,損害基金投資者合法權益。

其次,基金法的修改有利于建立基金長期持有機制。建立基金長期持有機制,既是市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求,也是穩(wěn)定基金投資者預期的客觀需要。要建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益共享機制,基金管理人內(nèi)部考核機制立足長期化,產(chǎn)品設計著眼于長期持有。要推動基金分紅,使投資者盡早獲得收益。同時,深入開展投資者教育,促進長期投資理念的形成。

最后,基金法的修改有利于完善基金份額持有人大會制度。基金法第四十七條對基金份額持有人大會組成及其職權進行了規(guī)定,其中明確了“決定修改基金合同的重要內(nèi)容”的職權,在實踐中,因法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則變動,需對《基金合同》進行修改的情況較多,但基金份額持有人大會召集成本較高、組織難度較大,使得基金合同的修改調(diào)整冗長低效。因此,應明確豁免因法律法規(guī)變化導致《基金合同》修改情形下需召集基金份額持有人大會的規(guī)定,使基金份額持有人大會的運行更加高效。

責任編輯:孫知兵

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