新華財(cái)經(jīng)北京12月2日電 國(guó)海證券股份有限公司2日公告，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。因公司為山東勝通集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱勝通集團(tuán)）發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司及相關(guān)人員作出行政處罰及采取市場(chǎng)禁入措施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)國(guó)海證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1,798萬元，并處以60萬元罰款；對(duì)時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人孫彥飛給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)項(xiàng)目所在部門負(fù)責(zé)人劉延冰給予警告，并處以 20 萬元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員沈婧給予警告，并處以10萬元罰款。 此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)孫彥飛采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

公告顯示，國(guó)海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16 勝通 01”“16 勝通 03”“17 勝通 01”的主承銷商。2013年度至2017年度，勝通集團(tuán)通過虛構(gòu)購(gòu)銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套，以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式，共計(jì)虛增營(yíng)業(yè)收入615.4億元，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額119.11億元，扣除虛增利潤(rùn)后，勝通集團(tuán)各年利潤(rùn)狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16 勝通 01”“16 勝通 03”“17 勝通 01”的募集說明書存在虛假記載。國(guó)海證券作為主承銷商，出具的《核查意見》《核查報(bào)告》及《承諾函》存在虛假記載。

此外，國(guó)海證券在盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司（以下簡(jiǎn)稱勝通鋼簾線）在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司（以下簡(jiǎn)稱勝通化工）的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報(bào)材料的異常情況。

關(guān)鍵詞： 勤勉 盡責(zé) 證監(jiān)會(huì)