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新華財經(jīng)上海3月29日電（記者湯立斌）記者從業(yè)內獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會日前起草了《證券經(jīng)紀業(yè)務實施細則（征求意見稿）》（下稱《實施細則》）《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則（征求意見稿）》，修訂形成了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議必備條款（征求意見稿）》《證券交易委托代理協(xié)議必備條款（征求意見稿）》，于近期向行業(yè)征求意見。

據(jù)悉，此次制定的4項自律規(guī)則旨在配合《證券經(jīng)濟業(yè)務管理辦法》的發(fā)布實施，指導證券公司更好地開展證券經(jīng)濟業(yè)務。其中，《實施細則》進一步明確并細化了證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的職責，督促證券公司嚴格履行投資者管理職責、營銷管理職責、合規(guī)管理職責、稽核審計職責，加強證券公司的自律管理。

記者了解到，《實施細則》共設置27條內容，細化了投資者身份識別要求，明確證券公司應當要求投資者在6個月內辦理基本信息變更手續(xù)，按照賬戶實名制要求為投資者分別開立資金賬戶、證券賬戶，并對機構投資者、資金賬戶及證券賬戶內金融資產(chǎn)(不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券)首次超過人民幣1000萬元的個人投資者強化身份識別。

《實施細則》完善了回訪要求，要求證券公司建立健全的投資者回訪制度，規(guī)定證券公司每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。

《實施細則》將強化證券公司營銷活動統(tǒng)一管理，明確證券公司應當制定營銷管理制度，規(guī)定營銷活動審核要求。同時，《實施細則》進一步強調不得實施壟斷和不正當競爭行為，對服務成本測算、傭金收取標準的公示形式提出了要求。

此外，《實施細則》規(guī)定了常規(guī)稽核審計的頻率，要求證券公司對總部證券經(jīng)紀業(yè)務部門和分支機構的常規(guī)稽核審計頻次為至少每5年進行一次。同時，針對證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，《實施細則》明確證券公司應當按照有關規(guī)定及時向證監(jiān)會派出機構、中證協(xié)報告，督促證券公司履職盡責，加強自律管理。

編輯：羅浩

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