新華財經(jīng)北京4月20日電 4月20日，硅烷科技公開發(fā)行時的2346萬股戰(zhàn)略配售股票正式解禁可上市流通交易，截至午間收盤公司大跌8.35%。

筆者發(fā)現(xiàn)，其實早在3月28日硅烷科技戰(zhàn)略配售的6個月限售期就已經(jīng)屆滿，但卻遲遲不見解禁公告，當時很多投資者以為無須公告。實際上北交所也要求所有限售和解禁都必須公告，沒有解禁公告就無法解禁流通。可能是由于解禁手續(xù)辦理時間過長，直到4月17日硅烷科技才發(fā)布解除限售公告。

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筆者查閱北交所相關(guān)制度，在《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》中第“2.4.7”條款明確規(guī)定：上市公司申請有限售條件的股份解除限售，應(yīng)當按照本所相關(guān)規(guī)定辦理，并在規(guī)定期限內(nèi)披露提示性公告。

在2月13日發(fā)布并實施的《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第2號——股票限售及解除限售》中規(guī)定：

1、上市公司股票限售、解除限售應(yīng)當符合《上市規(guī)則》等規(guī)定，并向本所提出申請。申請股票限售、解除限售時，應(yīng)考慮股東是否符合多重限售或解除限售條件：如股東符合多重限售條件的，應(yīng)分別計算限售股數(shù)，以最大值為本次限售股數(shù)；如股東符合多重解除限售條件的，應(yīng)分別計算解除限售股數(shù)，以最小值為本次解除限售股數(shù)。股東持有本公司股份不足一千股時，當年可轉(zhuǎn)讓股份額度即為其持有本公司股份數(shù)。

2、被質(zhì)押/凍結(jié)股票如需辦理限售或解除限售的，還應(yīng)遵守中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。

3、上市公司應(yīng)當在股東所持股票達到限售或解除限售條件后，及時提交申請文件。

4、上市公司在提交申請材料前，應(yīng)當對材料進行檢查核驗，確認申請依據(jù)是否充分，計算是否準確。確認無誤后，上市公司通過本所上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)提交業(yè)務(wù)申請，填報股票限售/解除限售明細信息，并將申請材料作為附件。

5、本所對限售、解除限售申請進行確認后，向中國結(jié)算發(fā)送明細數(shù)據(jù)。

6、上市公司應(yīng)當密切關(guān)注業(yè)務(wù)辦理進度，在業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)至中國結(jié)算時，及時按照《北交所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的相關(guān)規(guī)定向中國結(jié)算申請辦理股票限售或解除限售登記。

7、辦理股票解除限售業(yè)務(wù)的，上市公司應(yīng)當在中國結(jié)算審核通過后，按照本所臨時公告格式模板編制股票解除限售公告，并根據(jù)《北交所股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》規(guī)定，最晚于解除限售生效前三個交易日通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)新建信息披露申請，添加股票解除限售公告類別，上傳對應(yīng)的信息披露文件及備查文件。

8、自愿限售股票達到約定或承諾的解除限售條件后，上市公司應(yīng)當申請解除限售。股東應(yīng)嚴格遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾，在達到約定或承諾的解除限售條件前，原則上不得提前解除限售。

9、董事、監(jiān)事和高級管理人員所持限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過戶且過入方不存在其他限售情形的，過入方可申請解除限售。自愿限售股票因司法裁決、繼承等原因發(fā)生非交易過戶的，過入方應(yīng)當繼續(xù)遵守自愿限售相關(guān)約定或承諾。

10、上市公司不得無故拖延申請股票限售或解除限售。上市公司及其股東應(yīng)當保證其向本所和中國結(jié)算申報材料和數(shù)據(jù)真實、準確、完整、及時，并承擔相應(yīng)的法律責任。

（作者周運南為新三板資深評論人）

編輯：翟卓

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