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本報(bào)記者 周尚伃

2月13日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，為保障證券行業(yè)安全穩(wěn)定運(yùn)行，規(guī)范交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試管理，識(shí)別交易結(jié)算系統(tǒng)容量性能瓶頸，提升系統(tǒng)穩(wěn)定性保障能力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）近日起草了《證券公司交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試指引（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《測(cè)試指引》），正向各大券商征求意見(jiàn)。此舉意在壓實(shí)券商壓測(cè)主體責(zé)任，完善壓測(cè)管理機(jī)制，全面提升行業(yè)交易結(jié)算系統(tǒng)可靠性。

當(dāng)前，資本市場(chǎng)交投活躍度持續(xù)攀升，交易量穩(wěn)步放大，部分券商交易系統(tǒng)性能不足的問(wèn)題時(shí)有顯現(xiàn)，不僅影響投資者交易體驗(yàn)，也潛藏著行業(yè)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。在此背景下，證券行業(yè)亟需切實(shí)提升系統(tǒng)容量管理能力，以有效應(yīng)對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)帶來(lái)的沖擊。

從內(nèi)容框架來(lái)看，《測(cè)試指引》共六章二十八條，涵蓋總則、系統(tǒng)壓力測(cè)試基本保障與要求、系統(tǒng)壓力測(cè)試流程與方法、系統(tǒng)壓力測(cè)試報(bào)告與應(yīng)用、自律管理、附則。

在保障機(jī)制上，《測(cè)試指引》依據(jù)行業(yè)交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試指南（以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試指南”）定義的交易結(jié)算系統(tǒng)范圍，規(guī)定了券商要健全壓力測(cè)試管理機(jī)制，完善相關(guān)管理制度，明確人員職責(zé)與分工，并為壓力測(cè)試工作提供必要的設(shè)備和技術(shù)支持，確保測(cè)試環(huán)境、數(shù)據(jù)資源和工具平臺(tái)的有效配置與穩(wěn)定運(yùn)行。同時(shí)，規(guī)范測(cè)試環(huán)境、數(shù)據(jù)及工具的管理，依據(jù)測(cè)試指南場(chǎng)景內(nèi)容開(kāi)展壓力測(cè)試，確保測(cè)試的真實(shí)性與有效性，全面提升對(duì)系統(tǒng)性能與穩(wěn)定性的評(píng)估能力。

在觸發(fā)機(jī)制上，《測(cè)試指引》作出差異化明確要求：券商使用生產(chǎn)環(huán)境或者與生產(chǎn)環(huán)境配置相當(dāng)?shù)臏y(cè)試環(huán)境，每年至少開(kāi)展一次交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試，關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施單位每年至少開(kāi)展兩次交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試。

在流程方法上，《測(cè)試指引》細(xì)化了券商在開(kāi)展壓力測(cè)試過(guò)程中的各項(xiàng)工作步驟。具體流程包括明確測(cè)試目的、制定測(cè)試方案、做好測(cè)試準(zhǔn)備、執(zhí)行測(cè)試過(guò)程、分析測(cè)試數(shù)據(jù)、提交與歸檔測(cè)試報(bào)告。同時(shí)，《測(cè)試指引》對(duì)上述各環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容提出了具體要求和操作方法，確保壓力測(cè)試工作的規(guī)范性與有效性。

在結(jié)果應(yīng)用上，《測(cè)試指引》規(guī)定了券商要及時(shí)識(shí)別系統(tǒng)性能中存在的問(wèn)題及潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取切實(shí)有效的應(yīng)對(duì)措施快速處置。同時(shí)，要定期評(píng)估壓力測(cè)試方法的有效性與適用性，持續(xù)完善壓力測(cè)試管理機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，引用測(cè)試指南所附測(cè)試報(bào)告模板，規(guī)范壓力測(cè)試報(bào)告內(nèi)容，并加強(qiáng)相關(guān)文檔管理，確保測(cè)試材料、報(bào)告等文件的規(guī)范性、完整性和可追溯性。

在自律管理上，《測(cè)試指引》明確，中證協(xié)可根據(jù)工作要求，每年至少組織1次券商交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試評(píng)估。對(duì)于未按要求開(kāi)展壓力測(cè)試、未報(bào)送測(cè)試報(bào)告、測(cè)試報(bào)告未按要求填寫(xiě)、提交材料虛假遺漏、測(cè)試結(jié)果與實(shí)際情況嚴(yán)重不符等情形的券商，中證協(xié)督促整改并發(fā)送至屬地證監(jiān)局。

中證協(xié)表示，將加強(qiáng)對(duì)壓力測(cè)試工作的自律管理，通過(guò)不斷健全行業(yè)交易結(jié)算系統(tǒng)壓力測(cè)試體系，提升整體風(fēng)險(xiǎn)防控水平，為構(gòu)建安全、高效、穩(wěn)定的資本市場(chǎng)體系奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

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