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新華財(cái)經(jīng)北京12月30日電 據(jù)北交所30日消息，為進(jìn)一步提高監(jiān)管透明度，壓實(shí)市場主體責(zé)任，助力提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，北交所緊扣“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針，制定了《北京證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（以下簡稱《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》），于2022年12月30日起發(fā)布并施行。

《實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》公開了市場主體關(guān)切的紀(jì)律處分量化指標(biāo)和裁量尺度，適用范圍包含上市公司及相關(guān)責(zé)任主體。一是堅(jiān)持科學(xué)監(jiān)管，推動監(jiān)管公開透明。充分考量市場階段特點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)特性，結(jié)合北交所上市公司規(guī)模、特點(diǎn)，采用定量和定性相結(jié)合的方式，旨在闡明違規(guī)行為責(zé)任認(rèn)定準(zhǔn)繩和紀(jì)律處分裁量標(biāo)準(zhǔn)。二是堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)，完善考量因素。堅(jiān)持寬嚴(yán)審時(shí)，在區(qū)分不同案件類型、同類但不同個(gè)案、同案但不同責(zé)任主體等方面作出針對性、差異化安排，在強(qiáng)化監(jiān)管威懾的同時(shí)，精準(zhǔn)把握處分的尺度。三是探索精準(zhǔn)監(jiān)管，主抓“典型違規(guī)”和“關(guān)鍵少數(shù)”。梳理常見的“信息披露”“公司治理”“證券交易”“中介機(jī)構(gòu)”等四大類違規(guī)，同時(shí)探索合理區(qū)分上市公司與控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，使紀(jì)律處分既能達(dá)到懲處目的，又可以降低對公司正常經(jīng)營發(fā)展的影響。

下一步，北交所將繼續(xù)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化、公開化、透明化的監(jiān)管方向，切實(shí)履行交易所一線監(jiān)管職責(zé)，提升監(jiān)管效能，以監(jiān)管促規(guī)范，敦促各市場主體規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)市場“三公秩序”，塑造良好市場生態(tài)，護(hù)航市場高質(zhì)量發(fā)展。

編輯：羅浩

關(guān)鍵詞： 切實(shí)維護(hù) 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn) 紀(jì)律處分